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NO.1 Assuming there is not a stop order or a proceeding pending, under the registration by
coordination
process a security's registration with the state becomes effective:
A. only when it is approved by the state Administrator, who will review the registration
documentation
upon notification that SEC approval has been granted.
B. only when it is approved by the state Administrator, regardless of whether it has been approved by
the
SEC.
C. immediately after approval by the SEC as long as the registration statement has been on file for at
least
2 0 days or the Uniform Securities Act has provided an exemption to this waiting period.
D. immediately subsequent to approval by the SEC, regardless of how long the registration statement
has
been on file.
Answer: C

Series63 キャリアパス   Series63 回答   
Explanation: Under the registration by coordination process, the security's registration with the state
becomes effective immediately after approval by the SEC as long as the registration has been on file
for
at least 20 days or the Uniform Securities Act has provided an exemption to this waiting period. This
assumes, of course, that there is not a stop order or a proceeding pending.

NO.2 You have recently discovered that a security you purchased has not been registered with the
state, nor is
it exempt from registration. You can file a civil claim against the seller as long as you do so within
A. one year from discovery.
B. five years.
C. three years from discovery or five years from the event, whichever comes first.
D. two years from discovery or three years from the event, whichever comes first.
Answer: D

Series63 段階   Series63 日本語   
Explanation: If you discover that a security you purchased has not been registered with the state and
was
sold unlawfully, you can file a civil claim against the seller as long as you do so within two years from
discovery or three years from the event, whichever comes first, under the guidelines of the Uniform
Securities Act. Therefore, if you know about an unlawful sale for more than two years or if the sale
took
place more than three years ago, you cannot sue. The statute of limitations has expired.

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Series6試験番号:Series6
試験科目:「Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)」
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最近更新時間:2017-03-16
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Series63試験番号:Series63
試験科目:「Uniform Securities Agent State Law Examination」
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投稿日: 2017/3/17 12:27:44  |  カテゴリー: FINRA  |  タグ: Series6 資格取得講座Series63 日本語受験教科書FINRA